রেগুলেটর আপনাকে রক্ষা করার জন্য গঠিত হয়
ওয়াল স্ট্রিটে আপনার কে কে পেয়েছে? স্টক মার্কেটে কয়েন গেমস এবং স্টক ব্রোকারগুলি কে কে রক্ষা করে? একটি জটিল নিয়ন্ত্রক কাঠামো এমন জায়গায় রয়েছে যা পৃথক বিনিয়োগকারীদের জন্য নিরীক্ষণ করে।এই সিস্টেম কিভাবে কাজ করে ভাল কখনও কখনও বিতর্কের বিষয়; তবে, এটি বৃহত্তর বিনিয়োগকারীদের জন্য কাজ করে। যদিও আমরা নিউ ইয়র্ক স্টক এক্সচেঞ্জের বাজার বিশেষজ্ঞ সংস্থাগুলি সম্পর্কে আমাদের চারপাশে তাদের আগ্রহের জন্য ২4 মিলিয়ন মার্কিন ডলার মূল্যের জরিমানা দিয়ে পড়ি, তবে এটা দেখানো কঠিন যে সিস্টেম আমাদের কীভাবে রক্ষা করছে
আপনি যদি পারস্পরিক দৃঢ় নির্বাহীদের সম্পর্কে পড়েন, তাহলে বাজারের পরে তাদের নিজস্ব অ্যাকাউন্টগুলির জন্য লেনদেন (একটি বড় নং-না) বা একটি বয়স্ক ব্যক্তির অবসরকালীন অ্যাকাউন্টে লেনদেনের স্টক ব্রোকারের ট্রেডিং হলে এটি আপনাকে বিস্মিত করে যেখানে ওয়াচডগগুলি আছে।
অত্যন্ত নিয়ন্ত্রিত
যাইহোক, সিকিউরিটিজ শিল্প যুক্তরাষ্ট্রের সবচেয়ে বেশি নিয়ন্ত্রিত ব্যবসার অন্যতম।মার্কিন কংগ্রেস হাপ শীর্ষে হয়। এটি বেশিরভাগ কাঠামো তৈরি করে এবং এটি বড় আইন পাস করে যা শিল্পকে কীভাবে পরিচালনা করে। এটি সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন এবং নিয়ন্ত্রক দায়িত্বগুলিতে জড়িত অন্যান্য সংস্থার জন্য বাজেট অনুমোদন করে।
এসইসি হচ্ছে সিকিউরিটিজ শিল্পের তত্ত্বাবধানে শীর্ষস্থানীয় নিয়ন্ত্রক সংস্থা। এটি নতুন সিকিউরিটি নিবন্ধন করে এবং সমস্ত ফাইলিংগুলি পরিচালনা করে যা পাবলিক কোম্পানীগুলিকে অবশ্যই করতে হবে, যেমন বার্ষিক এবং ত্রৈমাসিক রিপোর্ট।
এসইসি
এসইসি সকল স্টক এক্সচেঞ্জ এবং সিকিউরিটিজ বিক্রির সাথে সম্পর্কিত কোন সংস্থা পরিচালনা করে। এটি একটি শক্তিশালী বিরোধী জালিয়াতি ইউনিট রয়েছে যা নিশ্চিত করে যে কোম্পানিগুলি সিকিউরিটিজগুলির বিক্রয় সম্পর্কিত কঠোর নিয়মগুলি মেনে চলার জন্য বিজ্ঞাপন এবং বিপণন নিরীক্ষণ করে।পরবর্তী স্তরে আর্থিক শিল্প রেগুলেটরি অথরিটি (ফিনরা) হয়। 2007 সালে সিকিউরিটিজ ডিবেলের ন্যাশনাল অ্যাসোসিয়েশনের নিউ ইয়র্ক স্টক এক্সচেঞ্জের নিয়ন্ত্রক ফাংশনগুলির সাথে মিলিত হওয়ার সময় এটি তৈরি করা হয়েছিল।
এটি একটি শিল্প স্ব-নিয়ন্ত্রক সংস্থা যা সিকিউরিটিজ শিল্পের পুলিশি কার্যের জন্য দায়ী।
FINRA stockbrokers এবং অন্যান্য শিল্প পেশাদার জন্য মান সেট এবং ব্যাপক পরীক্ষার পরে তাদের লাইসেন্স।
কোন দাঁতহীন কুকুর
FINRA একটি toothless গ্রুপ নয়। তাদের অনৈতিক আচরণের জন্য জরিমানা ব্যক্তি ও প্রতিষ্ঠানের ক্ষমতা আছে এবং লাইসেন্স বাতিল করতে পারে।সংগঠনটি সাধারণত স্থানগুলি গ্রাহকদের আচরণের অভিযোগগুলি গ্রহণ করতে পারে যা তারা অনৈতিক বা অবৈধ বলে মনে করে। FINRA এছাড়াও অবৈধ ট্রেডিং নিদর্শন এবং অন্যান্য অবৈধ কার্যকলাপ সনাক্ত করার জন্য সদস্য সংস্থাগুলির ট্রেডিং কার্যক্রম পর্যবেক্ষণ করে।
ব্যক্তিগত এক্সচেঞ্জ তাদের নিজস্ব অপারেশন মধ্যে অত্যাধুনিক নিয়ন্ত্রক তত্ত্বাবধানের কাজ আছে। গ্রাহক একটি সুষ্ঠু চুক্তি পায় তা দেখতে ট্রেডিং ট্রেড এবং অন্যান্য পদক্ষেপ অন্তর্ভুক্ত।
ব্যক্তিগত রাজ্যের
ব্যক্তিগত রাজ্যেরও সিকিউরিটিজ ডিভিশন আছে, যদিও তারা সাধারণত FINRA হিসাবে অত্যাধুনিক নয়। প্রায়শই তারা অভিযোগগুলি পরিচালনা করে এবং সিকিউরিটিসগুলি নথিভুক্ত করে যা রাষ্ট্রের সীমানাগুলির মধ্যে বিক্রি করা হবে, যদিও এটি রাষ্ট্র থেকে রাষ্ট্রের মধ্যে পরিবর্তিত হবেসুরক্ষা চূড়ান্ত পদক্ষেপ ব্রোকারেজ স্তরে হয়। প্রতিটি ফার্মকে অবশ্যই নির্দিষ্ট রেকর্ড রাখতে হবে এবং তাদের দালালগুলি গ্রহণযোগ্য আইনী ও নৈতিক নির্দেশিকাগুলির মধ্যে পরিচালনা করা হচ্ছে তা নিশ্চিত করার জন্য অপারেশনটির নির্দিষ্ট চেকগুলি এবং অডিটগুলি করতে হবে।